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CIRO RSE題庫介紹
RSE 考試一旦落榜，報名費就得重新繳一次，與其冒險應考，不如一次準備到位。NewDumps 的 CIRO Retail Securities 題庫共收錄 122 題，2026 年持續更新中，讓每一分準備都算數。
CIRO RSE 考試概覽:
| 認證廠商: | CIRO (Canadian Investment Regulatory Organization) |
|---|---|
| 考試名稱: | Retail Securities Exam |
| 考試代碼: | RSE |
| 及格分數: | 60% |
| 考試形式: | 選擇題, 線上或現場監考 |
| 支援語言: | English, French |
| 證照有效期限: | 註冊期間有效；須符合持續教育要求 |
| 考試時間: | 150–180 |
| 實際考試題數: | 100–120 |
| 相關認證: | Canadian Investment Regulatory Exam (CIRE) |
| 考試費用: | 475 CAD |
| 推薦課程: | 官方 RSE 考試大綱與學習指南 |
| 考試報名: | Prometric 預約系統 CIRO 考試中心 – Retail Securities Exam |
| 範例考題: | CIRO RSE 範例考題 |
| 考試方式: | 線上遠端監考或於 Prometric 測試中心實體應試 |
| 必備條件: | 必須已通過 Canadian Investment Regulatory Exam (CIRE) |
| 官方大綱網址: | https://www.ciro.ca/registered-individuals/proficiency/exam-hub/retail-securities-exam |
CIRO RSE 考試大綱主題:
| 章節 | 權重 | 目標 |
|---|---|---|
| 主題 1: 交易執行與市場完整性 | 8–12% | - 禁止之行為與合規 - 委託單路由與最佳執行 |
| 主題 2: 客戶監控與關係管理 | 8–12% | - 績效報告與 CRM2 - 客訴處理程序 |
| 主題 3: 投資組合建構與管理帳戶 | 10–14% | - 資產配置與風險指標 - 註冊帳戶類型 |
| 主題 4: 股票 | 18–22% | - 交易機制與市場結構 - 股票產品特性與風險 |
| 主題 5: 固定收益 | 18–22% | - 債券特性與定價 - GICs 及其他零售固定收益產品 |
| 主題 6: 共同基金與 ETF | 20–24% | - 適合度與銷售義務 - 基金結構與資訊揭露文件 |
| 主題 7: KYC 與適合度 | 20–24% | - 客戶資料收集與更新 - 適合度評估與文件記錄 |
| 主題 8: 結構性產品 | 10–14% | - 適用之監管規則 - 產品類型與風險概況 |
RSE 考試必讀：考生最常問的幾個問題
RSE（Retail Securities Exam）是 CIRO (Canadian Investment Regulatory Organization) 舉辦的認證考試，通過後可取得 零售證券考試 (RSE) 認證，認證等級屬於 Professional。本考試與 Canadian Investment Regulatory Exam (CIRE) 等認證相關，是規劃 CIRO (Canadian Investment Regulatory Organization) 認證路徑時的重要一環。準備 CIRO Retail Securities 時，建議搭配 NewDumps 的 122 道練習題，熟悉題型與出題方向。
依官方資訊，RSE 考試的題量為 100–120 題，考試時間為 150–180。以這樣的題量與時間來看，平均每題可分配的作答時間相當有限，遇到沒把握的題目建議先標記、跳過，把時間留給有把握的部分，最後再回頭檢查。平時可用 NewDumps 的測試引擎做限時模考，提前適應時間壓力，正式上場才不會慌。
RSE 的通過分數為 60%，官方報名費為 475 CAD。需要特別留意的是，一旦未通過，重考必須再次全額繳交報名費，時間與金錢成本都不低。建議在正式報名前，先用 NewDumps 的 122 道模擬試題自測，成績穩定達標後再預約考試。
報考 RSE 的前置條件為：必須已通過 Canadian Investment Regulatory Exam (CIRE)。官方的報考規定可能隨時調整，建議報名前再到官方考試說明頁面確認最新資訊。
RSE 可透過以下官方管道報名：
本考試的考試方式為：線上遠端監考或於 Prometric 測試中心實體應試。
以下是官方為 CIRO Retail Securities 推薦的培訓資源：
完成官方培訓後，再搭配 NewDumps 的 122 道 RSE 練習題反覆演練，能把課程所學轉化為實際的答題能力。
可以。NewDumps 提供 RSE 免費範例試題（Free PDF Demo），下載後即可檢視實際題型與解析品質，滿意再購買完整版。購買後享有 365 天免費更新，期間內題庫內容隨官方考綱同步修訂；更新期滿後若需續更，可享 50% 折扣優惠。
NewDumps 提供「退款保證」：購買後 60 天內參加 RSE 對應考試未通過，可申請全額退款。申請時需於考後 2 天內提交報名證明（准考證）影本與官方成績單（Score Report）PDF，考生姓名須與付款人姓名一致，我們會在 7 天內處理完成；購買後 3 天內應考、未實際參加考試、免費資料與過期訂單不適用。若不想退款，也可選擇免費更換兩個等值考試資料，並保留原購產品的更新服務。交付方面，付款成功後系統會在一分鐘內將產品寄至您的電子郵件信箱，可立即下載使用；若 2 小時內未收到，請聯絡客服協助。產品不限制安裝的電腦數量。
根據官方大綱，RSE 考試共分為 8 個領域，主要包括 客戶監控與關係管理（8–12%）、結構性產品（10–14%）、KYC 與適合度（20–24%） 等。各領域的詳細子主題與配分，請參考上方的考試大綱區塊，那裡有最完整的說明。
最新的 CIRO Registered Representative (RR) RSE 免費考試真題：
What is the primary purpose of collecting client information as part of the know-your-client (KYC) obligation?
- A. To ensure the services and investments provided help meet the client's financial goals
- B. To ensure customer preferences are understood for tailored marketing strategies
- C. To provide information for ensuring regulatory compliance and risk management
- D. To provide internal records and data for inventory management and forecasting
答案：A 🗳️
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
A pension portfolio must fund a known liability in seven years. The manager wants to reduce the effect that interest-rate changes could have on the portfolio's ability to meet that liability. Which fixed-income technique is most appropriate?
- A. Immunization
- B. Sector concentration
- C. Market timing
- D. Growth investing
答案：A 🗳️
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
A corporate bond has a coupon rate of 6% and a face value of $10,000. If interest rates in the market rise to
8%, how should an investor adjust their expectations for the bond's annual income compared to selling it today?
- A. Expect $800 annually and a sale price at $10,000
- B. Expect $600 annually and a sale price below $10,000
- C. Expect $600 annually and a sale price above $10,000
- D. Expect $800 annually and a sale price below $10,000
答案：B 🗳️
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
A client controls two accounts and repeatedly buys shares in one account while selling the same number of shares from the other account at the same price. The transactions create apparent trading volume but no genuine change in economic ownership. What activity does this describe?
- A. Passive market making
- B. Best execution
- C. Wash trading
- D. Legitimate arbitrage
答案：C 🗳️
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
15位客戶反饋
175.139.144.* -
在昨天剛剛過的 RSE 考試中，我取得了不錯的分數，并且拿到了認證。你們的考試題庫非常好，所有的問題都是有效的！