先試後買

A. 尋求確定存入資金的來源

B. 確定帳戶的受益所有人

C. 根據 FATF 資料庫查詢所有者姓名

D. 記錄開戶方的身份

A. 付款是透過一家似乎由受保客戶擁有和控制的公司進行的。

B. 根據收集的 KYC 信息，應付的額外保費似乎在客戶的能力範圍內。

C. 付款是透過一家位於已知反洗錢控制寬鬆的司法管轄區的公司進行的。

D. 長期客戶希望更改已經生效的政策。

A. 促進公共和私營部門之間的資訊交流。

B. 與執法機構、金融機構和其他利害關係人合作，發現和防止非法金融活動。

C. 從事向公私部門提供金融服務，包括銀行和投資活動

D. 對金融機構進行檢查，以確保遵守反洗錢法規。

E. 制定有關金融機構運作的立法。

A. 建立金融機構 (FI) 網絡，共同防止整個歐盟洗錢

B. 允許成員國與歐盟金融情報機構 (FIU) 合作討論立法草案

C. 解決歐盟國家的支付控制問題，以減少洗錢

D. 在整個歐盟建立一致的監管環境以防止洗錢

A. 相關司法管轄區適用的資料隱私法以及組織的資料安全和隱私權政策的任何限制。

B. 企業範圍的風險評估和員工手冊中對共享商業敏感客戶資料的任何限制。

C. 客戶的風險評級，避免與高風險客戶分享相關數據。

D. 該組織的反洗錢合規政策，以確保客戶資料能夠在內部和國際上輕鬆共享。

A. 客戶業務的法律結構

B. 客戶之前開戶的金融機構

C. 客戶經營的企業的類型和規模

D. 客戶來自或開展業務的國家或地區

A. 更廣泛地接觸組織犯罪和腐敗

B. 私部門合法性的弱點

C. 金融包容性較弱

D. 公共服務和政府資金的薄弱

E. 經濟和就業機會發展較弱

A. 防止高級政治人物使用非法手段逃稅

B. 禁止個人或實體向政府官員或國營企業員工支付任何有價之物以獲得不正當的商業利益

C. 禁止政府高層將非法所得兌換成合法貨幣

D. 防止腐敗的外國對手利用非法資金幹預選舉

A. 客戶是民事傳票的對象。

B. 此帳戶顯示定期固定金額的學費匯款。

C. 客戶使用與特別指定國民 (SDN) 打交道的船運公司。

D. 此帳戶的交易觸發了多個可疑活動報告 (SAR)。

A. 根據口頭請求保留帳號。

B. 無需傳票即可出示文件和證詞。

C. 依法院命令凍結帳戶。

D. 依書面請求扣押特權文件。

A. 防止詐欺性國際貿易交易

B. 阻止盜賊統治

C. 打擊迫在眉睫的恐怖威脅

D. 執行外交政策目標

A. 每兩年

B. 合併或收購後

C. 根據金融行動特別工作小組的指示

D. 董事會變更時