問題1
組織中風險偏好聲明 (RAS) 的主要目的是什麼？如何有效地傳達和實施？
組織中風險偏好聲明 (RAS) 的主要目的是什麼？如何有效地傳達和實施？
正確答案: B
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題2
一名合規官正在審查一家新外國實體的機構銀行業務前景提案，該實體是一家跨國企業，但總部位於一個大多數企業為國有的國家。
審查應優先考慮哪些風險？ （選兩個。）
一名合規官正在審查一家新外國實體的機構銀行業務前景提案，該實體是一家跨國企業，但總部位於一個大多數企業為國有的國家。
審查應優先考慮哪些風險？ （選兩個。）
正確答案: B,C
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題3
下列哪一項措施是金融行動特別工作小組建議金融機構和指定非金融企業和專業人士 (DNFPB) 採取的措施，以減輕與外國政治公眾人物 (PEP) 的業務關係所帶來的風險？
下列哪一項措施是金融行動特別工作小組建議金融機構和指定非金融企業和專業人士 (DNFPB) 採取的措施，以減輕與外國政治公眾人物 (PEP) 的業務關係所帶來的風險？
正確答案: A
問題4
一位潛在客戶走進一家會計師事務所，想要協助其註冊一家公司。會面結束後，這位會計師感到有些不自在。
會計師的哪兩項觀察值值得上報給合規官？ （選兩項。）
一位潛在客戶走進一家會計師事務所，想要協助其註冊一家公司。會面結束後，這位會計師感到有些不自在。
會計師的哪兩項觀察值值得上報給合規官？ （選兩項。）
正確答案: C,D
問題5
一家銀行收到媒體負面報道，指控其現有客戶(一位政府官員)涉嫌腐敗。首先應該採取什麼措施？
一家銀行收到媒體負面報道，指控其現有客戶(一位政府官員)涉嫌腐敗。首先應該採取什麼措施？
正確答案: A
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題6
埃格蒙特集團的基本原則之一是：
埃格蒙特集團的基本原則之一是：
正確答案: C
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題7
根據外國法律成立且位於美國境外的銀行與一家美國銀行保持代理行關係，為其客戶處理美元金融交易。根據2001年《美國愛國者法案》，所有美國銀行和證券經紀交易商必須獲得與其開展業務的所有非美國外國銀行客戶的簽名證明。
2001 年美國愛國者法案要求外國銀行向美國銀行證明哪些資訊？
（選擇三項。）
根據外國法律成立且位於美國境外的銀行與一家美國銀行保持代理行關係，為其客戶處理美元金融交易。根據2001年《美國愛國者法案》，所有美國銀行和證券經紀交易商必須獲得與其開展業務的所有非美國外國銀行客戶的簽名證明。
2001 年美國愛國者法案要求外國銀行向美國銀行證明哪些資訊？
（選擇三項。）
正確答案: A,D,E
問題8
哪些監管機構在處理跨境可疑或異常金融活動調查時進行合作？
哪些監管機構在處理跨境可疑或異常金融活動調查時進行合作？
正確答案: B
問題9
一位歐盟信託及公司服務提供者的分析師在查看客戶的財務報表和詳細總帳時，發現了一些異常活動。該客戶從事機械進出口業務。
哪些交易指標需要進一步回報給合規官？
一位歐盟信託及公司服務提供者的分析師在查看客戶的財務報表和詳細總帳時，發現了一些異常活動。該客戶從事機械進出口業務。
哪些交易指標需要進一步回報給合規官？
正確答案: B