問題1
한 은행은 제재 대상 기관이나 국가와의 거래에 대해 무관용 정책을 시행하고 있습니다. 은행은 송금 처리를 위한 중개자 역할을 수행해 달라는 요청을 받았습니다. 분석가는 송금 목적지가 제재 대상 국가라는 이유로 송금을 차단했습니다. 분석가가 취해야 할 적절한 조치는 무엇입니까?
한 은행은 제재 대상 기관이나 국가와의 거래에 대해 무관용 정책을 시행하고 있습니다. 은행은 송금 처리를 위한 중개자 역할을 수행해 달라는 요청을 받았습니다. 분석가는 송금 목적지가 제재 대상 국가라는 이유로 송금을 차단했습니다. 분석가가 취해야 할 적절한 조치는 무엇입니까?
正確答案: D
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題2
환적 및 중간 지점에서 발생하는 주요 제재 위험은 무엇입니까?
환적 및 중간 지점에서 발생하는 주요 제재 위험은 무엇입니까?
正確答案: D
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題3
2019년 볼프스베르크 제재 검토 지침에 따르면 제재 검토 프로그램의 기본 원칙과 관련된 내용은 무엇입니까?
2019년 볼프스베르크 제재 검토 지침에 따르면 제재 검토 프로그램의 기본 원칙과 관련된 내용은 무엇입니까?
正確答案: A
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題4
영국의 금융제재실행국에 따르면, 개인이 다음과 같은 경우 해당 법인은 직접 또는 간접적으로 소유된 것으로 간주됩니다.
영국의 금융제재실행국에 따르면, 개인이 다음과 같은 경우 해당 법인은 직접 또는 간접적으로 소유된 것으로 간주됩니다.
正確答案: D
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題5
잠재적인 제재 위반을 조사할 때 고려해야 할 정보는 무엇입니까? (2개 선택)
잠재적인 제재 위반을 조사할 때 고려해야 할 정보는 무엇입니까? (2개 선택)
正確答案: B,C
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題6
클라이언트의 잠재적 매치를 조사할 때 어떤 조치를 취해야 합니까?
클라이언트의 잠재적 매치를 조사할 때 어떤 조치를 취해야 합니까?
正確答案: C
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題7
제재 회피에서 "제거"는 다음을 의미합니다.
제재 회피에서 "제거"는 다음을 의미합니다.
正確答案: A
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題8
제재 분석가가 제재 대상 국가의 지불 요청을 검토합니다. 조사 결과, 해당 요청은 제약 회사가 제재 대상 국가로 의약품을 수출하는 것으로 보입니다. 분석가는 다음 단계로 어떤 조치를 취해야 할까요?
제재 분석가가 제재 대상 국가의 지불 요청을 검토합니다. 조사 결과, 해당 요청은 제약 회사가 제재 대상 국가로 의약품을 수출하는 것으로 보입니다. 분석가는 다음 단계로 어떤 조치를 취해야 할까요?
正確答案: C
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題9
심사 과정에서 고위험 관할권에 등록된 해운 회사로부터 송금이 이루어졌으며, 자금이 일시적으로 보류된 것으로 확인되었습니다. 중개 은행을 통해 전달된 송장은 해당 송금이 겉보기에 허울 좋은 회사를 대신하여 이루어졌음을 나타냅니다. 제재 위험 관점에서 가장 적절한 조치는 무엇입니까?
심사 과정에서 고위험 관할권에 등록된 해운 회사로부터 송금이 이루어졌으며, 자금이 일시적으로 보류된 것으로 확인되었습니다. 중개 은행을 통해 전달된 송장은 해당 송금이 겉보기에 허울 좋은 회사를 대신하여 이루어졌음을 나타냅니다. 제재 위험 관점에서 가장 적절한 조치는 무엇입니까?
正確答案: D
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題10
Wolfsberg 지침에 따르면 금융 기관이 사내 제재 검토 시스템을 개발할 때 고려해야 할 가장 중요한 요소는 다음과 같습니다.
Wolfsberg 지침에 따르면 금융 기관이 사내 제재 검토 시스템을 개발할 때 고려해야 할 가장 중요한 요소는 다음과 같습니다.
正確答案: B
說明：（僅 NewDumps 成員可見）