FINRA SIE題庫介紹

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FINRA SIE 考試大綱：

主題	簡介
主題 1	Employee Conduct and Reportable Events: This section of the exam measures the skills of Financial Compliance Specialists and covers regulatory expectations regarding employee conduct and disclosure requirements. Candidates must be familiar with Form U4 and Form U5, as well as reporting obligations for outside business activities and political contributions.
主題 2	Understanding Products and Their Risks: This section of the exam measures the skills of Investment Analysts and examines different financial products and associated risks. Candidates must understand equity securities, including common stock, as well as debt instruments such as Treasury securities and mortgage-backed securities.
主題 3	Regulatory Entities, Agencies, and Market Participants: This section of the exam measures the skills of Financial Regulatory Analysts and covers the structure, authority, and jurisdiction of key regulatory bodies overseeing financial markets. The SEC's role in enforcing securities regulations is assessed, along with the authority of self-regulatory organizations such as FINRA and MSRB. Candidates must also understand the functions of other financial regulators, including the Department of the Treasury and state regulatory agencies. One key skill evaluated is identifying the jurisdictional scope of different financial regulators.
主題 4	Overview of the Regulatory Framework: This section of the exam measures the skills of Compliance Officers and evaluates knowledge of self-regulatory organization (SRO) requirements, including registration and continuing education for associated persons. Candidates must understand the distinction between registered and non-registered individuals and the requirements for maintaining industry qualifications.

參考：https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam

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最新的 General Securities Representative SIE 免費考試真題：

問題 #1

An investor needs to liquidate stock today because he needs the cash. Which of the following order types must the investor place to ensure that the trade will be executed today?

A. Market order
B. Stop limit order
C. Limit order
D. Stop order

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答案：A 🗳️

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問題 #2

A real estate investment trust (REIT) is required to invest what percentage of total assets in real-estate-related assets to maintain favorable tax treatment?

A. At least 50% of total assets
B. At least 75% of total assets
C. 100% of assets
D. At least 90% of total assets

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答案：B 🗳️

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問題 #3

Which of the following responses describes an example of insider trading?

A. A company insider who sells their stock in the company on a predefined schedule
B. A proprietary trader who trades in a security after an earnings announcement
C. A sales trader who violates firm policy by selling securities without receiving approval
D. An attorney who trades based on information that he obtains in connection with providing services to a corporation

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答案：D 🗳️

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問題 #4

Which of the following entities settles broker-to-broker equity, listed corporate and municipal bond, and unit investment trust (UIT) transactions in the U.S. equities markets?