問題1
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Welche der folgenden Banken gilt im Sinne des USA PATRIOT Act als Briefkastenbank?
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Welche der folgenden Banken gilt im Sinne des USA PATRIOT Act als Briefkastenbank?
正確答案: D
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題2
Welche der folgenden Informationen bietet Geldwäschebekämpfungsspezialisten Informationen zu Geldwäschetrends?
1. 100 Fälle der Egmont Group
2. Typologien der Financial Action Task Force
3. Überprüfung der SAR-Aktivitäten von FinCEN
4. Die Wolfsberg-Prinzipien
Welche der folgenden Informationen bietet Geldwäschebekämpfungsspezialisten Informationen zu Geldwäschetrends?
1. 100 Fälle der Egmont Group
2. Typologien der Financial Action Task Force
3. Überprüfung der SAR-Aktivitäten von FinCEN
4. Die Wolfsberg-Prinzipien
正確答案: D
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題3
Welche der folgenden Kontrollen wird typischerweise beim Onboarding von Kunden implementiert, um das Risiko des Onboardings von Hochrisikokunden zu mindern?
Welche der folgenden Kontrollen wird typischerweise beim Onboarding von Kunden implementiert, um das Risiko des Onboardings von Hochrisikokunden zu mindern?
正確答案: A
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題4
die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Der Vizepräsident der Abteilung für ausländische Korrespondenzbanken einer großen US-Bank wurde darüber informiert, dass eine ausländische Bank mit einer Offshore-Lizenz ein Korrespondenzkonto eröffnen möchte.
Welche zwei Dinge muss der Vizepräsident gemäß dem USA PATRIOT Act erwerben? (Wählen Sie zwei aus.)
die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Der Vizepräsident der Abteilung für ausländische Korrespondenzbanken einer großen US-Bank wurde darüber informiert, dass eine ausländische Bank mit einer Offshore-Lizenz ein Korrespondenzkonto eröffnen möchte.
Welche zwei Dinge muss der Vizepräsident gemäß dem USA PATRIOT Act erwerben? (Wählen Sie zwei aus.)
正確答案: B,C
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題5
Die Untätigkeit eines Money Laundering Reporting Officer (MLRO) führte zu Mängeln im AML-Programm der Bank und einer zivilrechtlichen Geldstrafe gegen die MLRO. Warum wurde diese direkte Maßnahme gegen die MLRO ergriffen?
Die Untätigkeit eines Money Laundering Reporting Officer (MLRO) führte zu Mängeln im AML-Programm der Bank und einer zivilrechtlichen Geldstrafe gegen die MLRO. Warum wurde diese direkte Maßnahme gegen die MLRO ergriffen?
正確答案: C
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題6
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Was ist ein Warnsignal bei Geldtransfers?
Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Was ist ein Warnsignal bei Geldtransfers?
正確答案: A
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題7
Was sind rote Fahnen, die auf eine mögliche Beteiligung eines Bankangestellten an der Geldwäsche hindeuten? (Wählen Sie Zwei aus.)
Was sind rote Fahnen, die auf eine mögliche Beteiligung eines Bankangestellten an der Geldwäsche hindeuten? (Wählen Sie Zwei aus.)
正確答案: C,E
說明：（僅 NewDumps 成員可見）
問題8
Welches sind die beiden häufigsten Kontrollen, die ein Finanzinstitut (FI) verwendet, um verdächtige Geldwäscheaktivitäten zu erkennen? (Wähle zwei.)
Welches sind die beiden häufigsten Kontrollen, die ein Finanzinstitut (FI) verwendet, um verdächtige Geldwäscheaktivitäten zu erkennen? (Wähle zwei.)
正確答案: A,C
說明：（僅 NewDumps 成員可見）