ACAMS CAMS Deutsch題庫介紹

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ACAMS CAMS Deutsch 考試概覽:

ACAMS CAMS Deutsch 考試大綱主題:

CAMS Deutsch 考試必讀：考生最常問的幾個問題

最新的 CAMS Certification CAMS-Deutsch 免費考試真題：

問題 #1

Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Welche der folgenden Aussagen beschreibt gemäß den Leitlinien des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht die Beziehung zwischen der internen Revisionsfunktion und der Compliance am besten?

A. Die Compliance-Funktion und die interne Revisionsfunktion sollten kombiniert werden.
B. Um die Unabhängigkeit zu wahren, sollten die Prüfer die Ergebnisse der internen Prüfung nicht mit dem Compliance-Management besprechen.
C. Es sollte ein internes Auditprogramm zur Überprüfung der Angemessenheit der Compliance-Funktion der Bank eingerichtet werden, das jedoch keine Überprüfung von Transaktionen umfassen sollte.
D. Die interne Auditmethodik sollte eine Bewertung des Compliance-Risikos umfassen.

問題 #2

die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) ist zuständig für:

A. Verwaltung und Durchsetzung von Wirtschafts- und Handelssanktionen
B. Bestimmung von Gerichtsbarkeiten als Hauptanliegen der Geldwäsche
C. Gewährleistung eines wirksamen Systems zur Exportkontrolle und Vertragseinhaltung
D. Verwaltung von Handelsabkommen zwischen den USA und anderen Ländern

問題 #3

Welche der folgenden Szenarien beschreiben allgemeine Risikoindikatoren für Geldwäsche, mit denen Betreiber legitimer Gelddienstleistungsunternehmen (MSBs) konfrontiert sind? (Wählen Sie drei aus.)

A. Ein Kunde führt am selben Tag Bargeldtransaktionen in mehreren Filialen der MSB durch.
B. Ein Kunde tauscht mehrere Banknoten mit hohem Nennwert in Banknoten mit niedrigem Nennwert um.
C. Ein Kunde hat eine familiäre Verbindung zum Ziel einer Geldüberweisung
D. Ein Kunde sendet und empfängt Geldüberweisungen in gleicher Höhe zum oder ungefähr gleichen Zeitpunkt.
E. Ein Kunde möchte nur mit einem bestimmten Mitarbeiter im MSB sprechen.

問題 #4

Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Welche Maßnahmen sollten Länder im Hinblick auf die Finanzierung terroristischer Handlungen gemäß den 40 Empfehlungen der Financial Action Task Force ergreifen?

A. Sanktion
B. Ablehnen
C. Kriminalisieren
D. Strafverfolgung

問題 #5

die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Ein wesentlicher Aspekt der extraterritorialen Reichweite des Office of Foreign Assets Control ist die Blockierung bestimmter Transaktionen, die nicht von den Vereinigten Staaten initiiert werden, für oder über die Vereinigten Staaten (USA) zugunsten einer eingeschränkten Person oder Einrichtung.
Unter welchen drei Umständen sind US-Banken verpflichtet, Transaktionen zu blockieren? (Wählen Sie drei aus.)

A. Die Transaktionen erfolgen an eine blockierte Entität oder laufen über eine blockierte Entität.
B. Diejenigen, die im Zusammenhang mit einer Transaktion stehen, an der eine blockierte Person oder Entität kein Interesse hat
C. Diejenigen, die von oder im Namen einer gesperrten Person und einer lizenzierten Einheit erfolgen
D. Diejenigen, die im Zusammenhang mit einer Transaktion stehen, an der eine gesperrte Person oder ein gesperrtes Unternehmen ein Interesse hat
E. Diejenigen, die von oder im Namen einer blockierten Person oder Entität erfolgen

問題與答案：