ACAMS CAMS7 Deutsch題庫介紹

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ACAMS CAMS7 Deutsch 考試概覽:

ACAMS CAMS7 Deutsch 考試大綱主題:

CAMS7 Deutsch 考試必讀：考生最常問的幾個問題

最新的 CAMS Certification CAMS7-Deutsch 免費考試真題：

問題 #1

Welche Regeln erlegt das Office of Foreign Assets Control (OFAC) juristischen und natürlichen Personen mit Bezug zu den USA auf? (Wählen Sie zwei aus.)

A. Der Hauptsitz einer ausländischen juristischen Person mit einer Niederlassung in den USA muss die OFAC-Regeln nicht einhalten.
B. Eine Tochtergesellschaft einer juristischen Person der USA, die offiziell in einem anderen Land registriert ist, ist von den OFAC-Regeln ausgenommen.
C. Jedes ausländische Unternehmen wird auch bestraft, wenn es gemäß den OFAC-Regeln Transaktionen mit sanktionierten Ländern durchführt.
D. Eine ausländische Person, die die USA für einen Kurzurlaub besucht, ist verpflichtet, die OFAC-Regeln zu befolgen.
E. Staatsangehörige der USA müssen die OFAC-Regeln einhalten, unabhängig davon, wo auf der Welt sie sich befinden.

問題 #2

Eine große internationale Bank führt derzeit eine umfassende Überprüfung ihres Risikomanagementrahmens durch, um sicherzustellen, dass sie verschiedenen Risiken der Finanzkriminalität, darunter Geldwäschebekämpfung, Terrorismusfinanzierung, Sanktionen, Betrug, Bekämpfung von Bestechung und Korruption (ABC) sowie Steuerhinterziehung, wirksam begegnet.
Das Compliance-Team der Bank ist dafür verantwortlich, die aktuellen Risikobewertungsprozesse zu bewerten, potenzielle Lücken zu identifizieren und Verbesserungen zur Risikominimierung zu empfehlen. Bei dieser Überprüfung muss das Team die verschiedenen Arten der Risikobewertung berücksichtigen und die Erkenntnisse in die allgemeine Risikomanagementstrategie integrieren.
Welchen Ansatz sollte das Compliance-Team priorisieren, um die Fähigkeit der Bank zu verbessern, die festgestellten Risiken zu erkennen, zu bewerten und zu mindern?

A. Führen Sie regelmäßig eine unternehmensweite Risikobewertung durch, die die Identifizierung inhärenter Risiken, die Bewertung der Wirksamkeit bestehender Kontrollen und die Ermittlung von Restrisiken umfasst.
B. Delegieren Sie den Risikobewertungsprozess an einzelne Geschäftseinheiten, damit diese ihn unabhängig durchführen können und spezielle Bewertungen möglich sind, die auf die spezifischen Aktivitäten jeder Einheit zugeschnitten sind.
C. Verwenden Sie ein statisches Risikobewertungsmodell, das unverändert bleibt, bis eine wesentliche Aktualisierung der Vorschriften erfolgt, um die Konsistenz des Bewertungsprozesses im Laufe der Zeit sicherzustellen
D. Konzentrieren Sie sich in erster Linie auf die Risikobewertung der Geldwäschebekämpfung, da diese in der Regel von den Aufsichtsbehörden am genauesten geprüft wird. Andere Risiken der Finanzkriminalität sollten nur dann angegangen werden, wenn Probleme identifiziert werden.

問題 #3

Welche der folgenden Punkte sind laut dem „Leitfaden für einen risikobasierten Ansatz im Lebensversicherungssektor“ der Financial Action Task Force (FATF) Warnsignale für Geldwäsche im Zusammenhang mit der Beteiligung Dritter an einem Lebensversicherungsprodukt? (Wählen Sie zwei aus.)

A. Es werden regelmäßig Zahlungen von Dritten erhalten, die in keiner erkennbaren Beziehung zum Versicherungsnehmer stehen.
B. Ein Kunde überträgt die Police auf eine andere Versicherungsgesellschaft, die nicht mit dem ursprünglichen Versicherungsaussteller verbunden ist.
C. Ein Kunde beauftragt einen Anwalt mit der Beratung bei der Ausstellung der Police.
D. Ein Kunde benennt einen scheinbar unbeteiligten Dritten als Begünstigten.

問題 #4

Welcher Abschnitt des USA PATRIOT Act erlaubt es der US-Regierung, Gelder, die auf einem US-Korrespondenzkonto einer ausländischen Bank hinterlegt sind, zu beschlagnahmen und so extraterritoriale Auswirkungen zu erzielen?

A. Abschnitt 319(a)
B. Abschnitt 314(a)
C. Abschnitt 314(b)
D. Abschnitt 319(b)

問題 #5

Welche Verordnung bildet den Grundstein der Geldwäschebekämpfungsgesetzgebung in den Vereinigten Staaten und verpflichtet Finanzinstitute (FIs) zur Einrichtung und Aufrechterhaltung robuster Geldwäschebekämpfungsprogramme, einschließlich Kundenidentifizierungs- und Sorgfaltspflichtverfahren sowie der Aufzeichnung und Meldung bestimmter Transaktionen an das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN)?

A. Geldwäschebekämpfungsgesetz (MLCA)
B. Märkte für die Regulierung von Krypto-Assets (MiCA)
C. USA PATRIOT Act
D. Bankgeheimnisgesetz (BSA)

問題與答案：